《化工领域企业专利风险的排查》——CIPIDF 2025 会议实录

2025年4月10日至11日，由知闻咨询与知产荟萃主办多家权威机构指导支持下，“第三届化工知识产权与创新发展论坛”于青岛圆满举行。本次论坛汇聚国内外 200 余位化工知识产权精英，来自中美印德等国的知名律所与国内顶尖律所共同探讨前沿议题，推动全球化工知产领域交流与经验共享。

论坛秉持着促进知识传播的理念，将部分发言人的分享内容以会议实录的形式撰写成文章，分享给广大业内人士以供学习。今天为大家呈上本次大会中，北京市柳沈律师事务所华英律师带来的《化工领域企业专利风险的排查》主题的精彩会议实录，以飨读者。

发言人介绍

华英

北京市柳沈律师事务所

专利代理人 | 律师

华英律师是一名兼具专利代理师资格的专业人士，其技术背景深厚，拥有化工和化学专业学历。博士毕业于法国巴黎第11大学化学专业，硕士和学士则是化工专业。自投身专利行业以来，华英律师专注于化工领域专利实务处理，在涉外业务方面积累了丰富经验，还入选了全国首期涉外知识产权律师名单。在加入柳沈律师事务所前，华英律师在法国学习和工作长达八年。

柳沈律师事务所成立于1993年，是一家专注知识产权领域的知名律所。总部设在北京，并在上海、成都、深圳以及东京设有分部，全所拥有五百多名员工。其中，具备专利代理师资格的有220多人，拥有律师资格的90多人，60多人具备双证资格。该所知识产权从业人员技术功底扎实，博士学位占比16%，硕士学位占比达76%。

化工行业技术和专利特点

在分享企业专利风险之前，华英律师先总结了化工行业的技术和专利特点。

1. 技术集成度高
   化工行业的技术及专利大多涉及完整的工艺体系，涵盖产品配方、制备方法和设备。
2. 技术迭代缓慢
   与传统电子行业平均2-3年的技术迭代周期相比，基础化工工艺领域的平均技术迭代周期达7-10年。例如，乙烯裂解工艺的专利布局可追溯至1970年代Lummus公司提交的专利申请。
3. 专利布局密集
   跨国化工企业普遍采用“专利丛林”策略。以聚乙烯为例，全球主要公司（如陶氏和巴斯夫），围绕一件产品布局的专利平均达37-45件，从不同化学参数维度构建保护网络。
4. 易引发纠纷
   由于化工领域技术成熟、多为改进型专利且跨国企业的专利布局相对完善，导致该领域侵权纠纷频发。
5. 涉诉金额巨大
   据Darts-IP数据库统计，2015-2022年全球化工专利诉讼平均索赔金额高达2.4亿美元。

企业专利风险分类及应对策略

立项时的专利风险

立项时的主要风险是重复研发。由于化工领域技术更新缓慢、布局密集，若立项时未进行现有技术检索，研发路径易落入他人专利布局，造成资金和时间成本浪费。通过专利导航分析（或专利地图）来深入了解现有技术是应对重复研发风险的有效手段。将相关专利文献按照不同技术点进行归类整理，并重点关注竞争对手的专利布局。例如，若发现竞争对手在相似方向进行专利布局，企业可在专利申请阶段提交第三人意见，以打乱其布局。同时，立项时对现有技术进行检索，有助于企业全面掌握现有技术的整体情况，预判研发方案的可行性和效果，为技术人员提供参考和启示。

项目实施时的专利风险

专利权具有排他性，未经专利权人许可，他人不得实施专利。具体来说，对于产品专利，他人不得制造、使用、许诺销售、销售或进口专利产品；对于方法专利，他人不得使用专利方法,以及使用、许诺销售、销售或进口由专利方法直接获得的产品。

结合化工领域的行业特点，侵权风险排查需覆盖整个工艺流程，包括产品配方、方法和装置。

侵权风险排查的有效手段是专利FTO分析（Freedom-to-Operate，自由实施），即实施人在不侵犯他人专利权的前提下，对相关技术自由地进行使用和开发，并将通过该技术生产的产品投入市场。

FTO分析一般包含五个步骤 ：

1

详细的技术调研

全面调研化工工艺的产品、方法和装置，具体如下：

• 从原料的角度，调研原料的来源以及是否涉及原料的新用途；
• 从方法的角度，明确方法的来源和涉及的改进点；
• 从装置的角度，关注装置的来源以及改进之处；
• 需要明确最终产品及其用途、形态，是否涉及中间产品；
• 了解现有技术情况、项目落地时间、主要竞争对手和发明人信息，等等。

2

全面的文献检索

基于技术调研确定检索的技术范围，结合现有技术确定检索的时间范围。在确定的检索范围内，通过拆分技术、提取和扩充关键词，结合IPC分类号、重点申请人和发明人信息构建检索式，并对检索结果进行验证。可以通过计算查全率来验证检索结果。若检索结果不佳,需调整检索式重新检索。

3

准确的专利筛选

在筛选的过程中，需避免错误排除相关文献。结合化工领域的专利撰写特点，特别注意以下情况：

• 区别仅在于常用或通用助剂、通用步骤或原料产品中的微量物质时，文献能否排除；
• 涉及术语的不同表达、相近数值、不同主题时，文献能否排除。

4

精准的侵权比对

针对保留的文献，进行准确的侵权比对分析。

5

可行的应对策略

对于存在风险的文献，给出切实可行的应对策略。

产品和技术出口时的专利风险

专利的地域性特点意味着，即使在中国大陆无侵权风险也不代表在海外市场同样安全。是否开展海外FTO以及在哪些国家开展，可以从以下几个方面综合考量：产品的主要市场和生产地、货物运输途径地、展会所在国家、未来市场变化趋势以及当地国家专利制度健全程度等。华英律师还介绍了几个主要地区的专利制度特点以及海外FTO时的注意事项：

1. 欧洲
   有传统EPC专利体系和欧洲统一专利体系。传统EPC专利体系涵盖39个缔约国、1个延伸国和6个特殊生效国，成员国包括欧盟和非欧盟国家。欧洲统一专利体系目前有18个成员国。两者区别在于：传统EPC专利在授权后3个月内可选择在其指定成员国办理生效，而欧洲统一专利在授权后1个月内可要求作为统一专利保护，通常会在数周内生效。在进行欧洲FTO分析时，需关注欧洲各国国内专利、传统EPC专利并核查其生效国家；若目标国是欧洲统一专利的成员国，还需关注欧洲统一专利。
2. 美国
   美国专利制度中的一个特殊之处在于续案申请和部分续案申请。续案申请的权利要求基于母案公开内容，可来自母案说明书；部分续案申请则可包含母案的公开内容和新增内容。只要母案、续案申请或部分续案申请中任一处于在审(pending)状态，即可作为优先权基础。此外，美国专利制度中的再颁制度也值得关注，其可在专利授权2年内提出，并可扩大权利要求的保护范围。因此，在进行美国FTO分析时，关键词检索的范围可考虑是否扩大到全文；对于重点竞争对手的新授权专利，需关注是否有再颁情况。此外，提交美国申请时，可以发明人作为申请人，也需考虑是否从重点发明人的角度进行文献检索。
3. 非洲
   有两大区域知识产权组织：非洲地区知识产权组织ARIPO（英语体系，22个成员国，审查结果仅供参考，各成员国自行决定授权）和非洲知识产权组织OAPI（法语体系，17个成员国，授权后自动在成员国生效）。此外，部分重要国家，如摩洛哥和突尼斯，不属于这两个组织，但摩洛哥和突尼斯是欧洲传统EPC专利的特殊生效国；南非、尼日利亚和埃及也不属于上述组织，南非和尼日利亚以英语作为申请语言，埃及用阿拉伯语申请。因此，进行非洲FTO分析时，若涉及摩洛哥和突尼斯，需排查欧洲传统EPC专利；对于ARIPO组织的成员国，要具体核查在各成员国的专利效力。
4. 东南亚
   柬埔寨和老挝是欧洲传统EPC专利的特殊生效国，因此欧洲传统EPC专利可以在这两个国家生效。并且，申请日在2003年1月22日之后的中国发明专利可在柬埔寨直接登记生效。
5. 一带一路国家
   介绍了欧亚专利组织EAPO，其有8个成员国，申请文件用俄语提交，欧亚专利授权后在所有成员国生效。

此外，技术出口还需考虑保密审查风险。技术出口的方式包括但不限于：专利申请权转让、专利权转让、专利实施许可，等。我国对技术出口采用分类管理，如，自由出口类采用合同管理登记制，限制出口类采用许可证管理制，企业需按规定操作。

专利申请时的专利风险

合作开发时的专利风险

技术引进时的专利风险

以上为华英律师在 “第三届化工知识产权与创新发展论坛” 分享的内容实录。华英律师从化工行业技术与专利特点切入，条分缕析企业在立项、项目实施、产品与技术出口、专利申请、合作开发、技术引进等各个关键环节面临的专利风险，并提供了极具实操性的应对策略，这无疑为化工企业在复杂的知识产权环境中筑牢了防护网。希望广大业内人士能够珍视这份实录，将其作为日常工作中的重要参考指南，在实际业务开展过程中，精准识别并化解专利风险，推动化工行业知识产权保护与创新实践不断向前发展，共同营造更为健康、有序、充满活力的化工产业生态。

编辑：Skylar

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